主講：林承鐸老師

【課程背景】

本課程旨在提升國(guó)有企業(yè)管理人員在合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專(zhuān)業(yè)能力，特別是在AI技術(shù)快速發(fā)展的背景下，如何利用AI工具優(yōu)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理流程。課程通過(guò)理論講解、案例分析與DeepSeek實(shí)戰(zhàn)演練，幫助學(xué)員全面理解新法規(guī)對(duì)國(guó)有企業(yè)的影響，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)操作的實(shí)務(wù)技能，提升國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理水平。

【課程收益】

通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)員將能夠

1. 以人工智能工具掌握國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程與方法，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制的能力。

2. 了解內(nèi)部控制與合規(guī)一體化建設(shè)的重要性，學(xué)會(huì)使用DeepSeek來(lái)構(gòu)建有效的合規(guī)管理體系。

3. 學(xué)會(huì)利用DeepSeek技術(shù)優(yōu)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理流程，提升工作效率與精準(zhǔn)度。

4. 提升國(guó)有企業(yè)管理人員的合規(guī)意識(shí)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供保障。

【課程對(duì)象】監(jiān)管部門(mén)、國(guó)有企業(yè)中高管、法務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、合規(guī)部門(mén)

【課程時(shí)長(zhǎng)】0.5天（6小時(shí)/天）

【課程大綱】

一、國(guó)有企業(yè)管理人員全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)與內(nèi)部控制關(guān)聯(lián)性解讀

1.當(dāng)前監(jiān)管新規(guī)對(duì)國(guó)企全面風(fēng)險(xiǎn)管理的影響

2. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用

（1）介紹DeepSeek風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析

（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

（3）自動(dòng)化監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理效率提升

3.通過(guò)DeepSeek技術(shù)實(shí)現(xiàn)合規(guī)與內(nèi)部控制的深度融合

（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的具體開(kāi)展

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的DeepSeek驅(qū)動(dòng)方法

2. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中的應(yīng)用

3. DeepSeek驅(qū)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警

（三）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

1.組織架構(gòu)與三道防線建設(shè)（適當(dāng)性與有效性）

2. DeepSeek系統(tǒng)在三道防線中的應(yīng)用

（1）DeepSeek人工智能技術(shù)提升第一道防線（業(yè)務(wù)部門(mén)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

（2）第二道防線（風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力

（3）第三道防線（內(nèi)部審計(jì)）的監(jiān)督能力

3.企業(yè)文化與風(fēng)險(xiǎn)管理（企業(yè)管控三角理論）

4. DeepSeek技術(shù)優(yōu)化操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制

（四）DeepSeek技術(shù)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的實(shí)戰(zhàn)演練

1. DeepSeek驅(qū)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)收集與分析

2. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型中的應(yīng)用

3. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中的應(yīng)用

二、國(guó)有企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的工具

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理的三大工具

1. DeepSeek在損失數(shù)據(jù)收集中的應(yīng)用：利用AI技術(shù)自動(dòng)化收集和分析損失數(shù)據(jù)。

2. DeepSeek驅(qū)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型：介紹如何利用機(jī)器學(xué)習(xí)算法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中的應(yīng)用：通過(guò)AI技術(shù)建立實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。

（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

1. DeepSeek在內(nèi)部審計(jì)中的應(yīng)用：利用AI技術(shù)提升內(nèi)部審計(jì)的效率和準(zhǔn)確性。

2. DeepSeek在公司治理中的應(yīng)用：探討AI如何優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提升決策效率。

3. DeepSeek在審計(jì)確認(rèn)中的應(yīng)用：通過(guò)AI技術(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化審計(jì)確認(rèn)。

（三）DeepSeek技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)管理工具中的應(yīng)用

1. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)可視化中的應(yīng)用

2. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)模型優(yōu)化中的應(yīng)用

3. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用

三、國(guó)有企業(yè)法律合規(guī)管理體系運(yùn)行模式解析

（一）合規(guī)治理體系

1.新法規(guī)對(duì)合規(guī)治理體系的影響

2. DeepSeek在合規(guī)治理中的應(yīng)用

3.合規(guī)治理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型

（二）合規(guī)管理計(jì)劃

1. DeepSeek驅(qū)動(dòng)的合規(guī)計(jì)劃制定

2.合規(guī)計(jì)劃的動(dòng)態(tài)調(diào)整

3.合規(guī)計(jì)劃的評(píng)估與優(yōu)化

（三）合規(guī)管理審計(jì)

1. DeepSeek技術(shù)合規(guī)審計(jì)的自動(dòng)化和智能化運(yùn)用

2. DeepSeek工具合規(guī)審計(jì)的效率和精準(zhǔn)度分析

3.合規(guī)審計(jì)的案例分析

（四）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和評(píng)估

1. DeepSeek驅(qū)動(dòng)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用

3. DeepSeek在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中的應(yīng)用

（五）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

1.董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)（AI技術(shù)提升）

3.業(yè)務(wù)部門(mén)或其他職能部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)（AI實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告）

4.AI技術(shù)提升員工的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告意識(shí)和能力

四、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化的智能化管理實(shí)踐

1.四位一體的實(shí)施現(xiàn)狀分析

2. DeepSeek智能化整合的方案與架構(gòu)

3.智能化風(fēng)控合規(guī)實(shí)施要點(diǎn)掌握

4.案例分析